Programme

1. Le risque de non-conformité

• Définition
• Présentation de sanctions relatives au non-respect de la conformité en agence

2. Identifier les risques de non-conformité au sein de l’agence bancaire

• Échange avec les participants sur les risques au travers des expériences conjointes
• Identification des risques de non-conformité
• Mise en évidence de l’importance du nombre de risques de non-conformité
• Classement des risques au sein de thématiques structurantes

3. Analyser les risques de non-conformité au travers de 6 thématiques

• Organisation
• Pilotage
• Engagements clients
• Traitement des activités
• Conformité & Déontologie
• Contrôles

4. Détecter les risques de non-conformité

• Savoir optimiser l’analyse des sources d’informations à disposition (états papier, poste de travail, alertes etc.)
• Capitaliser sur les échanges (collaborateurs en agence, au siège, clients, partenaires et confrères etc.)

5. Gérer une mission d’audit

• Présentation des différentes phases d’une mission d’audit
• Conduite à tenir
• Communication avec les inspecteurs et le chef de mission
• Traitement des recommandations émises par l’inspection