Conformité
Devoirs et Responsabilités du banquier
Programme
1. Un renforcement de l'environnement réglementaire
- Arrêté du 3 novembre 2014
- MIF et MIF 2
- FATCA
- DSP et DSP 2
- 4ème Directive LAB et présentation de la 5ème Directive
2. Les devoirs et obligations du banquier
- Le secret professionnel : Devoir de réserve et de confidentialité
- Devoir d'information
- Devoir de conseil
- Devoir de non-ingérence
- Devoir de mise en garde
- Devoir de diligence
- Obligation de vigilance
- Obligation de déclaration de soupçon
- Obligation de conservation et de traçabilité
- Mise en situation
3. La responsabilité du banquier
- La responsabilité civile délictuelle
- La responsabilité civile contractuelle
- La responsabilité pénale
4. Les points d'attention
- Les contrôles de niveau 1
- Exemples de sanctions récentes
| Date de l'événement | S'inscrire | |
|---|---|---|
| 17-09-2024 | 950€ | |
| 25-09-2024 | 950€ | |
| 08-10-2024 | 950€ | |
| 22-10-2024 | 950€ | |
| 13-11-2024 | 950€ | |
| 27-11-2024 | 950€ | |
| 10-12-2024 | 950€ | |
| 14-01-2025 | 950€ | |
| 28-01-2025 | 950€ | |
| 11-02-2025 | 950€ | |
| 18-03-2025 | 950€ | |
| 15-04-2025 | 950€ | |
| 13-05-2025 | 950€ | |
| 10-06-2025 | 950€ |
A propos de Nityde
Coordonnées
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75012 Paris
Tel : +33 (0) 6 29 67 25 17
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